2019年9月基金从业资格考试《私募股权基金》题

单选题

1.在投资协议条款中,优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的()

A.后续股权融资

B.对外并购

C.经营管理

D.产品采购

答案:A

2.关于股权投资基金管理人未按规定备案首只私募基金产品而被注销管理人登记的后果,说法正确的是()

A.应由中国证券投资基金业协会进行纪律处分

B.应将该管理人移送证监会处理

C.若因真实业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记

D.应注销该管理人的法律主体资格

答案：C

3.在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或()

A.非盈利组织

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.有限合伙企业

答案：B

4.对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是()

Ⅰ.对内部控制建设与实施进行不定期监督检查

Ⅱ.对内部控制建设与实施进行周期性监督检查

Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部进行有效沟通

Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案:A

5.关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,表述错误的是()

A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理

B.信息不对称

C.投资人通常不参加股东会

D.外部性较强

答案:C

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6.股权投资基金对企业进行估值时，以下关于折现现金流法的说法正确的是()

A.股权自由现金流贴现模型中采用的折现率是权益资本成本

B.现现金流法的基础是现值原则,未来现金流的时间点对企业价值的计算影响不大

C.折现现金流估值多用于以早期和成长阶段企业作为投资标的的风险投资基金

D.折现现金流法是通过预测企业未来的现金流,将企业价值定义为企业未来

支配现金流的总和

答案：A

7.关于投资协议中的董事会席位条款,以下表述正确的是()

A.投资方持股达到50%以上才有权提名若干名董事

B.可约定目标企业董事会的席位数量,且后续不能调整

C.根据此条款目标企业可进行控制权分配,保护彼此权

D.董事会席位的数量由中小股东投票决

答案:D

8.下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确

A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构

B.作为我国股杈投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管

C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理

D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

答案：A

9.关于股权投资基金募集机构对募集结算资金的义务和责任,说法错误的是()

A.募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户

B.募集机构应当与监督机构签署账户监督协议

C.募集机构应当向中国证券投资基金业协会报送基金募集结算资金专户的信息

D.涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集

算资金归入其自有财产

答案:C

10.中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项

A.现场检查

B.调查高管个人证券账户

C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

D.刑事拘留

答案:D

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