2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》备考题

单选题

1.下列关于基金管理人信息披露义务的叙述中，正确的是( )。

A:基金管理人应在每年结束后60日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文

B:基金管理人应在上半年结束后90日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文

C:基金管理人应在每季结束后30个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

D:基金管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

答案:D

解析:基金管理人在每年结束后90日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。在上半年结束后60日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。在每季结束后15个工作日内，在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。故A、B、C项错误。

2.下列基金销售机构中不属于代销机构的是( )。

A:基金公司

B:商业银行

C:证券公司

D:证券投资咨询机构

答案:A

解析:国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

3.1993年上市的淄博基金募集规模为( )亿元人民币。

A:1

B:5

C:10

D:20

答案:A

解析: 1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金，募集规模1亿元人民币。

4.基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括( )。

A:净值披露

B:上市交易

C:代理清算交割

D:基金募集

答案:C

解析:基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及基金资产的保管、代理清算交割、会计核算、净值复合、投资运作监督等环节。A、B、D项属于基金管理人主要负责的信息披露事项。

5.下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

A:I、Ⅱ、Ⅲ

B:Ⅱ、Ⅲ

C:I、Ⅳ

D:I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:基金管理人进行合规管理时应当遵循的相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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6.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。这体现的是4Ps理论的( )。

A:规范性

B:持续性

C:适用性

D:服务性

答案:C

解析:证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：规范性、服务性、专业性、持续性和适用性。根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，体现了4Ps理论的适用性。

7.对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。

A:3个月

B:4个月

C:5个月

D:6个月

答案:D

解析: 对其他非常规基金产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

8.召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的( )以后、( )以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

A:1个月;3个月

B:2个月;3个月

C:3个月;6个月

D:3个月;9个月

答案:C

解析:参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于有关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

9.内部控制的( )指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:独立性原则

D:成本效益原则

答案:A

解析:内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

10.( )是指专门融通1年以内短期资金的场所。

A:债券市场

B:货币市场

C:开放式基金市场

D:股票市场

答案:B

解析:金融市场按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场。其中，货币市场又称短期金融市场，是指专门融通1年以内短期资金的场所。

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