2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺提高题

单选题

1. 投资者通过将基金(　　)与同期基金业绩比较基准收益率进行比较,可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。

A. 净值增长指标

B. 本期利润

C. 加权平均份额本期利润

D. 加权平均净值利润率

2. 下列关于基金产品风险评价的说法，错误的是(　　)。

A. 评价的结果应当定期更新

B. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

C. 过往的评价结果应当作为历史保存

D. 基金评价的方法应当保密

3. 基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的(　　)。

A. 不必予以特别说明

B. 应当予以特别说明

C. 可以予以特别说明

D. 不得予以特别说明

4. 假设某投资者在基金募集期内认购100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元.则该投资者折算后的份额为(　　)万份。

A. 96.4

B. 96.8

C. 100

D. 106.8

5. 基金整个运作过程中，起核心作用的是(　　)。

A. 基金份额持有人

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 基金管理人和基金托管人

6. ( )作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。。

A. 政府

B. 金融机构

C. 中央银行

D. 居民

7. 下列关于管理层合规责任的说法，错误的是()。

A. 公平对待所有股东

B. 对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告

C. 不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

D. 接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策

8. 基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

A. 基金业协会

B. 工商注册所在地中国证监会派出机构

C. 中国证监会

D. 证券业协会

9. 下列关于QDII基金的申购和赎回的表述，错误的是( )。

A. 币种为人民币，基金管理人可以接受其他币种的申购和赎回

B. 通过基金管理人的直销中心及代销机构的网站进行

C. 申购和赎回开放日为证券交易所的变易日

D. 基金管理公司在T+1日内对申请的有效性进行确认

10. 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用()予以赔偿。

A. 固有财产

B. 基金资产

C. 风险准备金

D. 银行贷款

答案见第二页

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单选题答案及解析：

1【答案】A

【解析】净值增长指标是目前较为合理的评价基金业绩表现的指标。投资者通过将基金净值增长指标与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。

2【答案】D

【解析】基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开。

3【答案】B

【解析】基金宣传推介材料登载过往业绩，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。

4【答案】D

【解析】折算比例=(折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比率=100×1.068=106.8(万份)。

5【答案】C

【解析】基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

6【答案】B

【解析】金融机构作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。

7【答案】D

【解析】经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。

8【答案】C

【解析】基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

9【答案】D

【解析】一般情况下，基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。

10【答案】C

【解析】公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿

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