2019年9月基金从业资格考试《基金法律法规》精选提高题

单选题

1、基金销售机构内部控制应履行()原则。

A、合规性

B、健全性

C、真实性

D、连续性

正确答案： B

【解析】基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

2、目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。

A、市场价格

B、份额净值

C、交易价格

D、份额总额

正确答案： A

【解析】目前我国封闭式基金在二级市场上通常按市场价格进行交易。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。

3、以下关于基金销售服务的表述，不正确的有()。

A、可以通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系等进行促销

B、基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.5%

C、基金管理公司可以进行直销

D、专业投资人员可以为客户提供个性化理财服务

正确答案： B

【解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金可以从基金资产列支，费率大约为0.25%。

4、单项选择题资本市场线的斜率代表()。

A、无风险收益率

B、单位市场风险的风险溢价

C、最优组合

D、效用等级

正确答案： B

【解析】资本市场线的斜率代表单位市场风险的风险溢价。

5、()同时考虑了绩效的深度与广度。

A、詹森指数

B、特雷诺指数

C、夏普指数

D、β值

正确答案： C

【解析】夏普指数同时考虑了绩效的深度与广度。

6、QD、II基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

A、每月，每周

B、每周，每个工作日

C、每月，每周

D、每日，每日

正确答案： B

【解析】QD、II基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

7、持仓集中度分析是通过计算前()股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

A、5只

B、10只

C、15只

D、20只

正确答案： B

【解析】持仓集中度分析是通过计算前10只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。

8、就债券研究而言，它主要侧重于()。

A、债券久期的判断和券种的选择

B、债券的预期收益率

C、债券的风险规避能力

D、债券的流动性

正确答案： A

【解析】就债券研究而言，它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。

9、基金管理人应当自收到验资报告之日起()内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

正确答案： B

【解析】基金管理人应当自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

10、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。

A、基本管理制度

B、业务操作手册

C、内部控制大纲

D、部门业务规章

正确答案： B

【解析】由上到下依次为：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等大部分。

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