2019年10月基金从业资格考试《基金法律法规》提高题

单选题

1、若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是()

A.开展基金知识问答送礼品活动

B.投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品

C.开展基金销售送基金份额活动

D.开展基金销售送保险活动

【答案】：A

2、该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是()

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：C

3、以下属于基金托管人职责的是()

Ⅰ基金资产保管 Ⅱ基金估值及相关信息披露Ⅲ对基金投资运作进行监督Ⅳ基金资金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

【答案】：A

4、在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含()

A.基金注册登记机构

B.基金管理人

C.召集持有人大会的基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】：A

5、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是()

A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处

C.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益

D.制定行业的执业标准和业务规范

【答案】：B

6、基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是()

I、产品销售前应对客户进行风险评估

II、产品选择应主要满足客户的盈利需求

III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A、I、III、IVB、II

B、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

7、某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()

A、证券交易所

B、基金销售机构C、基金托管机构D、基金管理人

【答案】：D

8、某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是()

A、甲的观点错误，乙的观点正确

B、甲的观点正确，乙的观点错误

C、甲的观点错误，乙的观点错误

D、甲的观点正确，乙的观点正确

【答案】：C

9、关于投资者教育内容，以下表述正确的是()

I、投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响

II、资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置

III、权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现

A、II、III

B、I、II、IIIC、I、III

D、I、II

【答案】：B

10、关基金职业道德教育，以下表述错误的是()

A、应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整

B、应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C、应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D、应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

【答案】：D

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