2019年10月基金从业资格考试《私募股权投资》精选题

单选题

1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括(　　)。

A.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

C.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

D.基金管理人公示平台对外公示了A公司为“异常机构”

参考答案：C

2、根据《公司法》,对采用有限责任公司形式的股权投资基金设立条件描述错误的是(　　)

A股东人数没有上限

B.股东共同制定公司章程

C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D.有公司住所

参考答案：A

3、某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是

A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记

B.列入异常机构名单

C.不予登记

D.接受申请并予以登记

参考答案：C

4、关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注(　　)

A.触发条件

B.回购时间

C.回购价格

D.股东的其他投资资产

参考答案：D

5、募集机构应当妥善保存投资者及其他与基金募集业务相关的记录资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　　)年

A.5

B.8

C.3

D.10

参考答案：D

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