2019年10月基金从业资格预约考试《基金法律法规》考前模拟卷二

编辑推荐：2019年10月基金从业资格预约式考试考前模拟套卷二

单选题

1.规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的(  )要求。

A.会计系统控制

B.风险控制

C.信息披露控制

D.投资管理业务控制

2.关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是()。

A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法?

B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

C.应建立研究报告质量评价体系

D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

3.公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资，但是乙并没有向公司进行申报登记，甲的以下行为错误的是()。

A.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

B.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

C.甲立即向公司领导报告此情况

D.甲立即报告公司合规部门核查此事

4.对基金管理人的投资运作具有监督职责的机构是()。

A.基金注册登记机构

B.基金反洗钱检测分析中心

C.基金托管人

D.基金销售机构

5.基金投资者可以通过以下()渠道办理开放式基金的申购和赎回业务。

Ⅰ.基金管理人直销中心

Ⅱ.基金销售代理人的代销网点

Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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单选题

6.基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括()。

A.成本控制原则

B.可操作性原则

C.安全性原则

D.实用性原则

7.某投资者赎回5万份开放式基金，其对应的赎回费为0.5%，赎回日基金份额净值为1.025元，赎回费为()元。

A.250

B.256.25

C.245

D.246.25

8.证券投资基金反应的法律关系是()。

A.既有所有权关系又有债券关系

B.所有权关系

C.债券债务关系

D.信托关系

9.下列特殊类型基金中，一般采用被动投资策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

10.基金信息披露中，基金托管人不具有复核责任的是()。

A.基金定期报告

B.基金份额净值报告

C.更换基金经理报告

D.定期更新的招募说明书

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答案及解析：

1、答案：A

参考解析：规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全。这一做法属于内部控制的会计系统控制要求。

2、答案：D

参考解析：研究业务控制的主要内容有：研究工作应保持独立、客观;建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法;建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库;建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道;建立研究报告质量评价体系。

3、答案：A。

解析：A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊，错误。

4、答案：D

解析：基金销售机构可以分为直接销售机构和代销机构，直接销售机构为基金管理人，代销机构为基金一般由商业银行，证券公司承担。无论哪种方式，与管理人的业务关系主要体现在资金的募集阶段。与投资运作无关。

5、答案：C

解析：基金销售分为直销和代销两种模式，直销模式可以直接去往基金管理人直销中心购买，代销可以去基金销售代理人的代销网点购买。

6、答案：A

参考解析：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。

7、答案：B

解析：赎回费用=赎回份额×基金当日净值×赎回费率=50000×1.025×0.5%=256.25元

8、答案：D

解析：基金投资人与基金管理人之间的关系为，基金投资人委托基金管理人管理运营其资产，基金管理人受人之托，代人理财，体现了信托关系。

9、答案：D

解析：ETF基金又叫做上市交易型指数基金，一般采取指数(被动)投资策论。LOF基金既可以采取被动式，也可以采取主动式投资策略。

10、答案：C

解析：托管人复合的内容主要为与基金业绩相关的内容，更换基金经理报告为基金公司内部行政人员调整，与托管人无关。

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