2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》考前15天试题

编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试考前15天试题汇总

试题部分——选择题

1.创投国十条要求加强各方统筹协调，建立部门之间、部门与地方之间政策协调联动机制，从而增强政策()。【单选题】

A.针对性、连续性、稳定性

B.针对性、稳定性、协同性

C.稳定性、连续性、协同性

D.针对性、连续性、协同性

2.未登记备案的股权投资基金所投资项目，在()时将会受到限制。

Ⅰ.新三板挂牌

Ⅱ.定增

Ⅲ.并购重组

Ⅳ.首次公开发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.股权投资基金项目的退出方式包括()

Ⅰ、股份上市转让

Ⅱ、挂牌转让退出

Ⅲ、股权转让退出

Ⅳ、清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.合伙型基金的()通常情况下为公司法人。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.基金托管人

D.基金管理人

5.项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成(Ⅳ.企业尽职调查报告【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.(　)是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

A.外币股权投资基金

B.开放式基金

C.合伙型基金

D.契约型基金

7.2016年2月5日发布的()规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。【单选题】

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金销售管理办法》

8.尽职调查中业务调查包括()。

I.人力资源

II.历史沿革

III.研究与开发

IV.行业研究

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

9.在使用成本法评估时，主要通过()，来反映它们的现时市场价值。

A.调整企业财务报表的所有资产和流动负债

B.调整企业财务报表的所有资产和负债

C.调整企业财务报表的流动资产和负债

D.调整企业财务报表的流动资产和流动负债

10.以下关于投资后管理说法正确的是()。

A.投资后管理仅仅指的是投资机构视角下的投资后管理

B.投资后管理仅仅指的是风险企业视角下的投资后管理

C.投资后管理包括广义的投资后管理和狭义的投资后管理

D.广义的投资后管理指投资机构针对风险企业所提供的一切管理参与支持活动

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答案解析部分

1.答案：D

2.答案：D

解析：选项D符合题意：基金管理人未经登记不得开展股权投资基金管理、募集业务。中介机构需对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见，未登记备案的股权投资基金所投资项目，在新三板挂牌、定增、并购重组、首次公开发行时将会受到限制。

3.答案：D

解析：选项D符合题意：项目退出是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程。具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出(包括行业通常所指的回购、并购等)、清算退出。

4.答案：B

解析：合伙型基金的普通合伙人通常情况下为公司法人。

5.答案：D

解析：选项D符合题意：项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料。

6.答案：A

7.答案：A

解析：2016年2月5日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

8.答案：D

解析：业务调查包括:行业研究、企业股东、历史沿革、人力资源、营销与销售、研究与开发、生产与服务、采购。

9.答案：B

解析：在使用成本法评估时，主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债，来反映它们的现时市场价值。

10.答案：C

解析：投资后管理包括广义的投资后管理和狭义的投资后管理，广义的投资后管理指投资机构签订投资协议后，从风险资金拨给风险企业开始，一直到风险资金退出风险企业为止的期间内，投资机构参与风险企业董事会、追踪监控风险企业行为，并提供各种管理上的帮助以获得资金最大程度增值的行为。狭义投资后管理指投资机构针对风险企业所提供的一切管理参与支持活动，包括投资机构及项目管理人员向风险企业提供增值服务，帮助解决问题，促进其快速成长升值的所有行为。

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