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2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》考前11天试题

更新时间:2019-11-12 10:03:14 来源:环球网校 浏览48收藏14

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摘要 2019年11月基金从业资格考试时间为11月23日-24日,为帮助大家备考,环球网校为大家整理了“2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》考前11天试题”,大家可以进行自我练习检测,希望对大家有所帮助。更多基金从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2019年11月基金从业资格考试考前11天试题汇总

试题部分——选择题

1.募集机构在开展私募基金募集业务过程中,通过海报和户外广告推介私募基金的,中国基金业协会可视情节轻重对募集机构采取的措施是()。

A.暂停办理私募基金备案业务

B.行业内谴责

C.撤销私募基金备案

D.撤销管理人登记

2.下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述,不正确的是()。

A.确认目标企业的合法成立和有效存续

B.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案

C.核查目标企业所提供文件资料的合规性

D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

3.非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()万元以上()万元以下罚款。

A.3;20

B.3;10

C.5;20

D.5;10

4.()是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A.基金外包服务

B.基金托管服务

C.基金承销服务

D.基金信息服务

5.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》对从业人员从业资格的基本要求规定,私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近()年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

A.一

B.二

C.三

D.五

6.按照监管转型的要求,《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息,进行事后()。

Ⅰ.行业信息统计

Ⅱ.风险监测

Ⅲ.必要的检查

Ⅳ.市场准入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小组对基金资产进行清理和确认

Ⅱ、对基金资产进行评估和变现

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、对基金资产进行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.关于间接上市以下说法正确的是()。

A.借壳上市不属于上市公司资产重组形式之一

B.收购股权,分协议转让和场内收购,目前比较多的是场内收购

C.换壳,即资产置换。借壳上市完整的流程结束,一般需要半年以上的时间,其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批,其中,尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作

D.收购股权和资产置换这些工作可在重组之后完成

9.定向增发基金具有()的特点。

A.多次增发、高成本

B.多次增发、低成本

C.一次性、低成本

D.一次性、高成本

10.私募股权基金服务的内容涵盖()。

Ⅰ.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式

Ⅱ.协助基金投资者设计管理架构和收益结构

Ⅲ.协助发起人募集资金,并规范相关手续和程序

Ⅳ.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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以上内容为2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》考前11天试题部分,希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

编辑推荐:2019年11月基金从业资格考试考前11天试题汇总

答案解析部分

1.答案:D

解析:根据《私募投资基金募集行为管理办法》第三十七条,募集机构在开展私募基金募集业务过程中,通过海报和户外广告推介私募基金的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取加入黑名单、公开谴责、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、取消基金从业资格等纪律处分。情节严重的,移送中国证监会处理。

2.答案:C

解析:股权投资基金法律尽职调查更多的是定位于风险发现,其目的主要有:(5)出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。

3.答案:B

解析:《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十条:非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款。

4.答案:A

解析:基金外包服务,是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

5.答案:C

解析:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第四章规定了对从业人员从业资格的基本要求:第十七条私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

6.答案:A

解析:按照监管转型的要求,《私募投资基金监督管理暂行办法》在市场准入环节,不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批,而是基于基金业协会的登记备案信息,进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。

7.答案:D

解析:基金的清算程序:(1)基金终止后,由基金清算小组统一接管基金资产;(2)基金清算小组对基金资产进行清理和确认;(3)对基金资产进行评估和变现;(4)将基金清算结果报告中国证监会;(5)公布基金清算公告;(6)对基金资产进行分配。

8.答案:C

解析:借壳上市属于上市公司资产重组形式之一,指非上市公司购买上市公司一定比例的股权来取得上市地位。借壳上市操作流程,一般要经过两个步骤:(1)收购股权,分协议转让和场内收购,目前比较多的是协议收购;(2)换壳,即资产置换。借壳上市完整的流程结束,一般需要半年以上的时间,其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批,其中,尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。这些工作必须在重组之前完成。

9.答案:C

解析:定向增发具有一次性、低成本的优势,不会发生在二级市场大量购买会推高价格的情况。

10.答案:D

解析:私募股权基金服务涵盖:根据基金设立者的目标设计合适的组织形式;协助基金投资者设计管理架构和收益结构;协助发起人募集资金,并规范相关手续和程序;协调、规范基金管理人和投资者以及基金托管人的法律关系;解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题。

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以上内容为2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》考前11天试题答案解析部分,希望大家可以参考着复习。更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。

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