2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前4天试题

编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试考前4天试题汇总

试题部分——选择题

1.货币市场基金不得进行投资的金融工具是()。

A.现金

B.期限在一年以内(含一年)的债券回购

C.剩余期限超过三百九十七天的债券

D.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券

2.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

3.基金的募集一般要经过()四个步骤。

A.申请、审批、发售、基金合同生效

B.申请、审批、注册、基金验资

C.申请、注册、发售、基金合同生效

D.申请、注册、发售、基金验资

4.下列关于基金业协会的叙述中，错误的是()。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入基金业协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

5.下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。

A.佣金不得高于成交金额的0.3%

B.佣金起点为5元

C.交易不收取印花税

D.基本交易费用固定

6.我国的基金自律组织是()成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

A.基金份额持有人资金账户

B.基金销售机构的销售账户

C.基金份额持有人名册

D.基金管理人的交易账户

8.基金客户服务的宗旨是()。

A.投资者利益优先

B.有效沟通

C.安全第一性

D.获得双赢

9.在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、()原则和公平性原则。

A.及时性

B.规范性

C.易解性

D.易得性

10.基金、股票与债券的差异不包括()。

A.投资收益与风险大小不同

B.信息披露程度不同

C.所筹资金的投向不同

D.反映的经济关系不同

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试考前4天试题汇总

答案解析部分

1.答案：C

2.答案：D

解析：基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。

3.答案：C

解析：本题考查基金的募集程序。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。

4.答案：D

解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。

5.答案：D

解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。

6.答案：C

解析：我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

7.答案：C

解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

8.答案：A

解析：基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。

9.答案：A

解析：信息披露的原则体现在：

①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；

②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

10.答案：B

解析：基金、股票与债券的差异主要表现在：

(1)反映的经济关系不同；(选项D包括)

(2)所筹资金的投向不同；(选项C包括)

(3)投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露，银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。(选项A包括)

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