2020年8月基金从业资格《基金法律法规》考前8天冲刺练习试题

编辑推荐：环球网校考后发布：2020年8月基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案解析

试题部分——选择题

1、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向()报告。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

2、依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

A.调查取证

B.行政处罚

C.限制交易

D.刑事处罚

3、基金管理公司的设立须经()批准。

A:中国证券业协会基金业委员会

B:中国证监会

C:证券交易所

D:国家工商管理局

4、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A:3

B:4

C:5

D:6

5、()定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A.基金管理公司

B.托管银行

C.基金估值工作小组

D.基金注册登记机构

6、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A:专业性

B:服务性

C:持续性

D:适用性

7、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

A:对基金份额持有人的监管

B:对基金服务机构的监管

C:对基金运作的监管

D:对基金高级管理人员的监管

8、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于()亿元人民币。

A.1

B.2

C.5

D.10

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答案解析部分

1、参考答案：B

答案解析：证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

2、参考答案：D

答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

3、参考答案：B

答案解析：中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

4、参考答案：D

答案解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

5、参考答案：C

答案解析：基金估值工作小组定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

6、参考答案：D

答案解析：基金销售过程中是否遵循适用性原则。现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则，通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

7、参考答案：A

答案解析：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

8、参考答案：B

答案解析：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

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