2020年11月基金从业资格《私募股权投资基金》模拟冲刺题及答案一

单选题部分

1、股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的()内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

2、定增基金的发行价规定不得低于公告前()个交易日市价的90%。

A.10

B.20

C.5

D.3

3、汪、钱、潘、刘共同投资设立了一个有限合伙企业，其中汪、钱为普通合伙人，潘、刘为有限合伙人。后因该合伙企业长期拖欠供货商货款，企业资产不足以清偿到期债务。根据合伙企业法律制度的规定，下列选项中，不正确的是(

A.债权人可以申请该合伙企业破产

B.债权人可以要求任何一个合伙人清偿全部债务

C.债权人可以要求汪、钱对合伙企业债务承担无限连带责任，但不能要求潘、刘承担无限连带责任

D.如果该合伙企业被宣告破产，则汪、钱仍需承担无限连带责任

4、股权投资基金管理人，至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，不包括()。

A.当事人权利义务

B.费用及税收

C.风险揭示

D.纠纷解决方式

6、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的()。

A.股票数量

B.利润

C.收益额度

D.股权比例

7、一般情况下，内部收益率()基准收益率时，该项目是可行的。

A.小于等于

B.大于等于

C.小于

D.大于

8、基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送()。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金监管人

9、()是指引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。

A.支持阶段参股

B.支持跟进投资

C.风险补助

D.投资保障

10、定向增发目前规定发行对象不得超过()人，受制于单个定增项目规模较大，且对发行对象数量和资金门槛的限制，普通投资者很难直接参与到定向增发。

A.30

B.10

C.20

D.200

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答案解析部分

1、正确答案：C

答案解析：选项C正确：股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

2、正确答案：B

答案解析：定增基金的发行价规定不得低于公告前20个交易日市价的90%。

3、正确答案：B

答案解析：选项B说法错误：合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请，也可以要求普通合伙人清偿。合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。

4、正确答案：B

答案解析：股权投资基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。

5、正确答案：C

答案解析：风险揭示书的内容包括但不限于：(1)私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。(2)私募基金投资运作中面临的一般风险，包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。(3)投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

6、正确答案：D

答案解析：估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

7、正确答案：B

答案解析：一般情况下，内部收益率大于等于基准收益率时，该项目是可行的。

8、正确答案：C

答案解析：基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的“成交通知单”加盖管理公司业务章后发送基金托管人。

9、正确答案：B

答案解析：支持跟进投资：引导基金与创业风险投资机构共同投资于初创期中小企业，以支持已经设立的创业风险投资机构，降低其投资风险。

10、正确答案：B

答案解析：定向增发目前规定发行对象不得超过10人，受制于单个定增项目规模较大，且对发行对象数量和资金门槛的限制，普通投资者很难直接参与到定向增发。

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