2020年11月基金从业资格《私募股权投资基金》模拟冲刺题及答案二

单选题部分

1、股权投资基金()在基金运作中具有核心作用。

A.管理人

B.托管人

C.持有人

D.发起人

2、契约型基金的决策权归属()。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金销售机构

3、下列职责不属于基金管理人应当履行的是()。

A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理

B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务

C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户

D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息

4、定增基金的特点由()决定。

A.基金发起人的特点

B.定向增发本身的特点

C.基金公司的特点

D.基金管理人的特点

5、交易所上市的股票和权证是以()估值。

A.开盘价

B.收盘价

C.集合竞价

D.公允价值

6、下列在股权转让退出回购流程中，说法错误的是()。

A.召开股东大会审议董事会决议，由非关联股东对股票回购进行独立表决

B.根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十个工作日之内完成，流通股回购在三十个工作日之内完成

C.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告

D.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续

7、根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及()程序，通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

A.工商登记

B.基金协会的备案

C.证监会的报备

D.税务登记

8、成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是()与未来价值并无必然联系。

A.总收入

B.营业利润

C.企业历史成本

D.净利润

9、某投资者投资A基金5万元，现获得现金分红15000元，则已分配收益倍数为()。

A.0.2

B.0.25

C.0.5

D.0.3

10、1号《私募投资基金合同指引》适用于()基金。

A.开放式

B.公司型

C.合伙型

D.契约型

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答案解析部分

1、正确答案：A

答案解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

2、正确答案：A

答案解析：契约型基金的决策权归属基金管理人。

3、正确答案：C

答案解析：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。选项C属于基金托管人的职责。

4、正确答案：B

答案解析：定增基金的特点由定向增发本身的特点决定。

5、正确答案：B

答案解析：交易所上市的股票和权证是以收盘价估值。

6、正确答案：B

答案解析：回购流程：根据董事会公告进行股票回购交易。国有股回购在十五个工作日之内完成，流通股回购在三十个工作日之内完成

7、正确答案：A

答案解析：根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及工商登记的程序，通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。

8、正确答案：C

答案解析：成本法主要作为一种辅助方法存在，主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系。

9、正确答案：D

答案解析：已分配收益倍数(DPI)，是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，则15000/50000=0.3。

10、正确答案：D

答案解析：1号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是契约型，2号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是公司型，3号《私募投资基金合同指引》适用于基金类型是合伙型。

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