2021年6月基金从业资格《基金法律法规》每日一练(6月7日)
1、下列关于基金与股票的说法,正确的是( )。
A、基金和股票都属于所有权凭证
B、 股票属于间接投资工具
C、 基金属于间接投资工具,所筹集的资金主要投资于实业
D、 通常,股票的风险和收益要大于基金的风险和收益
试题答案:D
试题解析:①股票属于所有权凭证,基金是一种受益凭证;
②股票属于直接投资工具,集资后主要投向实业领域,基金属于间接投资工具,集资主要投向有价证券等金融产品。
2、在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为( )。
A、共同基金
B、 单位信托基金
C、 证券投资信托基金
D、 私募基金
试题答案:B
试题解析:证券投资基金再美国被称为“共同基金”;在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”;在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”;在日本和我国台湾地区被称为“证券投资信托基金”。
3、证券投资基金依据( )的不同,可分为封闭式基金与开放式基金。
A、运作方式
B、 法律形式
C、 资金募集方式
D、 交易场所
试题答案:A
试题解析:根据运作方式不同可以分为封闭式基金和开放式基金;根据法律形式不同可以分为公司型基金和契约性基金;根据资金募集形式不同可以分为私募基金和公募基金;根据交易场所不同可以分为场内基金和场外基金。
4、只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金是( )。
A、主动型基金
B、 被动型基金
C、 公募基金
D、 私募基金
试题答案:D
试题解析:私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。
5、开放式基金的买卖价格以( )为基础。
A、市场供求关系
B、 银行存款利率
C、 基金份额净值
D、 基金份额总额
试题答案:C
试题解析:开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进 行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。
6、证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国的证券投资基金主要是( )。
A、公司型基金
B、 契约型基金
C、 开放式基金
D、 对冲基金
试题答案:B
试题解析:依据法律形式的不同,可以分为契约型基金和公司型基金,目前我国所有的证券投资基金都是契约型基金。
7、封闭式基金的内容不包括( )。
A、基金份额在基金合同期限内固定不变
B、 一般有一个固定的存续期
C、 基金份额不固定
D、 可以在依法设立的证券交易所交易
试题答案:C
试题解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。与开放式基金相比,封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无特定存续期限的。
8、同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为( )。
A、混合型基金
B、 平衡型股票基金
C、 保本型基金
D、 收入型基金
试题答案:B
试题解析:根据投资目标不同,可以分为增长型基金(追求资本增值),收入型基金(追求稳定的经常性收入),平衡型基金(既注重资本增值又注重当期收益)。专注于价值型股票投资的股票基金称为价值型股票基金,专注于成长型股票投资的股票基金称为成长型股票基金,同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。
9、( )又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
A、指数基金
B、 期权基金
C、 对冲基金
D、 系列基金
试题答案:D
试题解析:系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
10、公募基金的特征不包括( )。
A、基金募集对象不固定
B、 投资金额要求高
C、 适宜中小投资者参与
D、 必须接受监管部门的严格监管
试题答案:B
试题解析:公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。
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