2021年6月基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》考前模拟练习2

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1、某合伙型基金共有50名投资者，现其中1名投资者希望转让基金份额，下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是( )。

A、 3个个人投资者，金融资产均高于1 000万元，拟受让的基金份额为150万元

B、 某企业净资产500万元，近三年年均收入500万元，拟受让的基金份额为150万元

C、 某个人投资者近三年年均收入600万元，拟受让的基金份额为150万元

D、 某个人投资者金融资产800万元，近三年年均收入100万元，拟受让的基金份额为50万元

试题答案：C

试题解析：

股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基 金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资 者，要求其净资产不低于1000万元;对个人投资 者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三 年个人年均收入不低于50万元。投资者转让基 金份额的，受让人应当为合格投资者，且基金份额受 让后投资者人数应当仍然符合相关法律规定的特定 数量。我国合伙型基金投资者人数不超过50人。

2、“必备投资者”应同时满足下列( )条件。

Ⅰ. 以创业投资为主营业务

Ⅱ. 在申请前三年其管理的资本累计不低于2亿美元，且其中至少1亿美元已经用于进行创业投资

Ⅲ.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

Ⅳ.必备投资者及其关联实体均应未被所在国司法机关和其他相关监管机构禁止从事创业

投资或投资咨询业务或以欺诈等原因进行处罚

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅰ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：C

试题解析：

必备投资者的满足条件之一为：在申 请前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且 其中至少5 000万美元已经用于进行创业投资。

3、下列关于基金从业资格取得方式的说法中，正确的是( )。

A、 基金从业资格可通过考试加资格认定方式获得

B、 基金从业资格通过考试或远程培训的方式获得

C、 基金从北资格可通过考试或资格认定方式获得

D、 基金从业资格通过笔试加面试的方式获得

试题答案：C

试题解析：

目前，获得基金从业资格的具体途径 有两个：(1)通过考试。(2)通过资格认定。

4、下列选项中，符合基金管理人专业化经营原则的是( )。

Ⅰ .某股权投资基金管理人主营股权投资基金管理业务，兼营小额理财及担保业务

Ⅱ.某基金管理人登记为“私募股权、创业投资基金管理人”后，同时管理股权投资基金和证券投资基金

Ⅲ.某股权投资‘金管理人名称和经营范围中均包含“资产管理”的字样

Ⅳ.某基金管理机构因有经营多类基金管理业务的实际、长期展业需要，设立满足专业化管理要求的2个独立经营的主体，分别申请登记为“私募证券投资基金管理人”“私募股权、创业投资基金管理人”

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：B

试题解析：

真题考点：专业化经营要求。基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化 经营，基金管理人应按照如下要求进行运营：

(1)基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务。

(2)基金管 理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理” “投资管理” “资产管理” “股权投资”“创业投资” 等与基金投资管理业务相关的字样。

(3)同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。若私募基金管理机构确有经营多类私募基金管理业 务的实际、长期展业需要，可设立在人员团队、业务系统、内控制度等方面满足专业化管理要求的独立经营主体，分别申请登记成为不同类型的私募基金管理人。

私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记。

5、下列不属于“特定对象确定”程序的是( )o

A、 募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明或收入证明以审查投资者符合基金合格 投资者标准

B、 募集机构应当向特定对象宣传推介基金，未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推 介基金

C、 在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式对投资者风险识别和风 险承担能力进行评估

D、 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确 定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准

试题答案：A

试题解析：

B、C、D三项属于“特定对象确定”程 序。选项A属于“合格投资者确认”程序。

6、下列属于股权投资基金一般风险的是( )。

Ⅰ. 税收风险

Ⅱ. 投资标的的风险

Ⅲ.募集失败的风险

Ⅳ. 基金未托管所涉风险

A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ

B、Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：A

试题解析：

股权投资基金的一般风险，包括资金 损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败 风险、投资标的的风险、税收风险等。特殊风险包括：基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金未托管所涉风险;基金委托募集所涉风险;外包事项所涉风险;聘请投资顾问所涉风险;未在基金业协会登记备案的风险等。

7、股权投资基金管理人不得有( )行为。

Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动

Ⅳ.针对每只股权投资基金设置独立账户

A、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

试题解析：

股权投资基金管理人、股权投资基金 托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务 机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得 有未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者 开展借新还旧、期限错配等业务的行为。

8、股权投资基金信息披露义务人包括( )。

Ⅰ.基金托管人

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金出资人

Ⅳ.基金法律顾问

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D

试题解析：

真题考点：信息披露义务人。信息披露义务人包括股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、 中国证监会和基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

9、私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，下列表述正确的是( )。

A、在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产 品的发行

B、—旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常机 构公示状态

C、在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产 品备案申请

D、中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对 外公示

试题答案：C

试题解析：

基金管理人未按时履行季度、年度和 重大事项信息报送更新义务的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。

10、不属于《私募基金管理人登记法律意见书》的内容是( )。

A、申请机构股东的股权结构情况

B、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续

C、申请机构某只即将发行的股权投资基金的托管人的基本情况

D、申请机构是否兼营与私募投资基金业务可能存在冲突的业务

试题答案：C

试题解析：

选项C不属于法律意见书中律师应重 点核查的内容。

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