2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年12月15日)

试题部分

1、未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，()不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。【单选题】

A.私募基金管理人

B.私募基金销售机构

C.私募基金托管人

D.监管机构

2、契约型基金，是指把()三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金。【单选题】

Ⅰ.投资者

Ⅱ.管理人

Ⅲ.托管人

Ⅳ.监管机构

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。下列说法中错误的是()。【单选题】

Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人

Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人

Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4、下列选项中属于募集机构的责任的是()。【单选题】

Ⅰ.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务

Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任

Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列属于私募投资基金一般风险的是()。【单选题】

Ⅰ.基金委托募集所涉风险

Ⅱ.外包事项所涉风险

Ⅲ.投资标的的风险

Ⅳ.税收风险

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：A

答案解析：未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

2、正确答案：A

答案解析：契约型基金，是指把投资者、管理人、托管人三者作为当事人，通过签订基金契约的形式而设立的基金。

3、正确答案：B

答案解析：募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即：(1)契约型基金投资者人数不超过200人(2)合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下(3)股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人

4、正确答案：D

答案解析：根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务。承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。第十条募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。

5、正确答案：D

答案解析：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

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