2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年12月17日)
试题部分
1、基金管理公司投资管理人员,不包括()。【单选题】
A.公司投资决策委员会成员
B.公司人力资源部门员工
C.公司投资、研究、交易部门的负责人
D.基金经理助理
2、基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。【单选题】
A.违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的
B.连续2年没有开展基金托管业务的
C.连续3年没有开展基金托管业务的
D.使托管基金财产遭受损失的
3、下列关于《证券投资基金》赋予中国证监会的职权说法错误的是()。【单选题】
A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.查询当事人和证券公司的资金账户、证券账户
D.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封
4、基金管理人整改后,符合有关要求的,中国证监会应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
5、基金监管的基本原则有()。【单选题】
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案及答案解析
1、正确答案:B
答案解析:基金管理公司投资管理人员,是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。具体包括:公司投资决策委员会成员,公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员,公司投资、研究、交易部门的负责人,基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。
2、正确答案:C
答案解析:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:连续3年没有开展基金托管业务的;违反《证券投资基金法》规定,情节严重的;法律、行政法规规定的情形。
3、正确答案:C
答案解析:《证券投资基金法》赋予中国证监会以下职权:(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(选项A正确)(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(选项B正确)(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;(选项C错误)(7)对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。(选项D正确)
4、正确答案:A
答案解析:基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其釆取的有关措施。
5、正确答案:D
答案解析:基金监管的基本原则包括:(1)保障投资人的利益原则。(2)适度监管原则。(3)高效监管原则。(4)依法监管原则。(5)审慎监管原则。(6)公开、公平、公正监管原则。
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