基金从业资格证考试试题

基金从业资格证考试试题

基金从业资格考试属于机考形式，考试每科题量100题，题型全部为单选题。基金从业资格考试考生需要在120分钟内完成100个考题，每题1分，总分100分，60分为合格线。更多基金从业资格证考试试题您可以登陆环球网校基金从业资格资料下载查看。

《基金法律法规》

1、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。【单选题】

A.是实行自律管理的法人

B.享有交易所业务规则制定权

C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D.设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

正确答案：C

答案解析：依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作；证券交易所是实行自律管理的法人，享有交易所业务规则制定权，设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为。

2、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。【单选题】

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

正确答案：D

答案解析：基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

3、我国基金信息披露的规范性文件中，基金信息披露编报规则不包括()。【单选题】

A.交易的业务规则的编制及披露

B.财务会计报告的编制与披露

C.投资组合报告的编制及披露

D.基金净值表现的编制及披露

正确答案：A

答案解析：基金运作信息披露文件主要包括基金净值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告书等。其中，基金定期公告包括基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告。而基金年度报告的内容包括基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任、正文与摘要的披露、关于年度报告中的重要提示、基金财务指标的披露、基金净值表现的披露、基金管理人报告的披露、基金财务会计报告的编制与披露、基金投资组合报告的披露、基金持有人信息的披露、开放式基金份额变动的披露。

4、目前，证券投资基金的主流产品是()。【单选题】

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正确答案：B

答案解析：20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

5、长期以来，我国居民的偏爱()。【单选题】

A.货币储蓄

B.投资

C.融资

D.借贷资金

正确答案：A

答案解析：长期以来，我国居民偏爱货币储蓄，改革开放后随着居民收入快速增加，我国居民投资的理财需求也迅速增长。

《证券投资基金基础知识》

1、私募股权二级市场投资战略的特点正确的是()。【单选题】

A.周期短

B.风险小

C.流动性差

D.收益低

正确答案：C

答案解析：私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略，通常以合伙人形式进行组织，可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式，因此，在其结构上存在不同的设计形式。

2、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。【单选题】

A.上海清算所

B.中央结算公司

C.各家商业银行

D.中国人民银行

正确答案：D

答案解析：银行间债券市场的交易制度包括公开市场一级交易商制度、做市商制度和结算代理制度。公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

3、基金的会计核算对象不包括()。【单选题】

A.损益类

B.共同类

C.费用类

D.负债类

正确答案：C

答案解析：根据《证券投资基金会计核算业务指引》规定，基金的会计核算对象包括资产类、负债类、共同类、所有者权益类和损益类的核算，涉及基金的投资交易、基金申购赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。

4、()年9月，中国金融期货交易所正式成立。【单选题】

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

正确答案：D

答案解析：我国的商品期货市场开始于20世纪90年代。2006年9月，中国金融期货交易所正式成立。

5、基金A的基金份额共有8000份，当前的基金份额净值为1.7元，对该基金按1：1.5的比例进行拆分操作后，对应的基金份额净值为()元。【单选题】

A.1.7000元

B.1.1333元

C.1.5222元

D.以上都不正确

正确答案：B

答案解析：基金资产=基金份额*基金份额净值=8000*1.7元=13600元；拆分后基金份额=基金总份额*分拆比例大于1的份额=8000*1.5=12000份；基金份额净值=基金资产/拆分后基金份额=13600/12000=1.1333元。

《私募股权投资基金基础知识》

1、企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上应该尽可能争取以()解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。【单选题】

A.棘轮条款

B.加权平均反稀释条款

C.反摊薄条款

D.估值条款

正确答案：B

答案解析：企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上应该尽可能争取以加权平均条款解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。

2、()是指依自然性质或法律规定不可移动的财产。【单选题】

A.房地产

B.房屋

C.不动产

D.土地

正确答案：C

答案解析：不动产是指依自然性质或法律规定不可移动的财产

3、有限责任公司型股权投资基金投资者有一定的()特征，投资者(股东)可以相互转让其持有的股权。【单选题】

A.人合性

B.销售性

C.权益性

D.收益性

正确答案：A

答案解析：有限责任公司型股权投资基金投资者有一定的人合性特征，投资者(股东)可以相互转让其持有的股权。

4、合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由()具体负责投资运作的股权投资基金。【单选题】

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

正确答案：C

答案解析：合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

5、监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的()责任。【单选题】

A.单独

B.连带

C.监督

D.重大

正确答案：B

答案解析：监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

目前中国证券投资基金业协会发布了《2022年度考试计划的公告》，公告表示，2022年基金从业资格考试共举办4次。1次预约式考试，3次全国统考。一般来说，考试报名时间为考前1-2个月。小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2022年基金从业资格考试报名时间。

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