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2023年基金从业资格法律法规练习题目:证券投资基金发展阶段

更新时间:2023-04-07 16:24:33 来源:环球网校 浏览20收藏2

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摘要 考生在备考基金从业资格考试时,多关注知识点的同时,也要配合模拟题和真题进行练习巩固。基金从业资格考试习题包括单选题等题型,例如2023年基金从业资格法律法规练习题目:证券投资基金发展阶段。

1、( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。

A. 基金主管机构的变化

B. 基金投资对象的多样化

C. 基金监管法规的完善

D. 主流品种的变迁

参考答案:B

参考解析:我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,发展线索主要有五个:其一,基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会;其二,基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则;其三,基金市场的主流品种从不规范的“老基金”,到封闭式基金,再到开放式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现;其四,随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一;其五,在新的时期,基金行业面临新的机遇和挑战。

2、我国证券投资基金的萌芽期是指( )。

A. 1985—1997年

B. 1998—2002年

C. 2003—2007年

D. 2008—2014年

参考答案:A

参考解析:我国证券投资基金业的发展历程有:①萌芽和早期发展时期(1985—1997年);②试点发展阶段(1998—2002年);③行业快速发展阶段(2003—2007年);④行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年);⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。

3、基金行为监管的三条底线是( )。

Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利

Ⅱ.不能进行非公平交易

Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东

Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:在放松管制的同时,加强了行为监管,打击违法活动,设立“不能搞利用非公开信息获利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送”的三条底线。

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分享到: 编辑:谢晓英

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