2023年基金从业资格法律法规练习题目:证券投资基金发展阶段
1、( )不属于我国证券投资基金业发展的主要线索。
A. 基金主管机构的变化
B. 基金投资对象的多样化
C. 基金监管法规的完善
D. 主流品种的变迁
参考答案:B
参考解析:我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生,发展线索主要有五个:其一,基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会;其二,基金的监管法规从地方行政法规起步,到国务院证券委出台行政条例,再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》及中国证监会根据《证券投资基金法》制定一系列配套规则;其三,基金市场的主流品种从不规范的“老基金”,到封闭式基金,再到开放式基金,乃至各类基金创新产品纷纷出现;其四,随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒,中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉,投资基金逐渐成为人们家庭金融理财的主要工具之一;其五,在新的时期,基金行业面临新的机遇和挑战。
2、我国证券投资基金的萌芽期是指( )。
A. 1985—1997年
B. 1998—2002年
C. 2003—2007年
D. 2008—2014年
参考答案:A
参考解析:我国证券投资基金业的发展历程有:①萌芽和早期发展时期(1985—1997年);②试点发展阶段(1998—2002年);③行业快速发展阶段(2003—2007年);④行业平稳发展及创新探索阶段(2008—2014年);⑤防范风险和规范发展阶段(2015年至今)。
3、基金行为监管的三条底线是( )。
Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利
Ⅱ.不能进行非公平交易
Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东
Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析:在放松管制的同时,加强了行为监管,打击违法活动,设立“不能搞利用非公开信息获利、不能进行非公平交易、不能搞各种形式的利益输送”的三条底线。
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