2023年基金从业资格法律法规练习题目：金融市场的监管

1、金融机构的业务性质决定了其( )经营的特点。

A. 高流动

B. 低风险

C. 低收益

D. 高负债

参考答案：D

参考解析：金融机构的业务性质决定了其高负债经营的特点。

2、金融市场中，( )等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。

Ⅰ.金融资产的无形性

Ⅱ.金融交易的灵活性

Ⅲ.金融交易的风险性

Ⅳ.金融行业的专业性

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：金融市场中，金融资产的无形性、金融交易的灵活性、金融行业的专业性等特点，决定了投资者、融资者和金融机构等参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题，特别是广大的中小投资者容易受到不公平的对待，甚至被欺诈。

3、各国政府对金融市场的监管模式有( )。

Ⅰ.政府集中型监管模式

Ⅱ.行业自律型监管模式

Ⅲ.不同金融行业的分业监管

Ⅳ.各金融行业的统一监管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

参考解析：由于各国金融市场的具体情况不同，监管模式也不尽相同，有的国家采用政府集中型监管模式，有的采用行业自律型监管模式;有的国家实行不同金融行业的分业监管，有的实行各金融行业的统一监管。

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