2023年基金从业资格私募股权投资模拟练习题：股权投资基金监管的目标和原则

1、注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益，是指股权投资基金监管的()原则。

A. 审慎监管原则

B. 适度监管原则

C. 高效监管原则

D. 依法监管的原则

参考答案：A

参考解析：基金监管遵循审慎监管原则，是指基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的偿付能力和风险防控，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者合法权益。

2、保护()合法权益是股权投资基金监管的首要目标

A. 基金管理人

B. 基金投资者

C. 基金托管人

D. 基金服务机构

参考答案：B

参考解析：保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标。

3、从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为( )。

Ⅰ.创业投资基金

Ⅱ.定向增发基金

Ⅲ.并购基金

Ⅳ.人民币股权投资基金

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

参考解析：从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

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