2023年基金从业资格基金法律法规模拟练习题：基金监管的概念和特征

1、狭义的基金监管，一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A. 社会力量

B. 基金机构内部监督部门

C. 基金行业自律组织

D. 有法定监管权的政府机构

参考答案：D

参考解析：狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

2、行政监管的监管时间为( )。

A. 市场进入时

B. 市场活动期间

C. 市场退出时

D. 基金机构从设立直至终止的全过程

参考答案：D

参考解析：行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。

3、( )属于狭义的基金监管。

A. 基金行业自律

B. 基金机构内控

C. 社会力量监督

D. 行政监管

参考答案：D

参考解析：本书采用狭义的基金监管概念，即基金监管专指行政监管;相应地，基金行业自律组织、基金机构内部监督部门和社会力量所实施的监督或管理，分别采用“基金行业自律”“基金机构内控”“社会力量监督”来表述。

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