2023年6月基金从业资格基金法律法规真题

2023年6月基金从业资格基金法律法规真题

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1.基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。

A.每年结束之日起两个月内

B.每年结束之日起一个月内

C.每年结束之日起六个月内

D.每年结束之日起三个月内

2.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确()。

I.内控目标

II.内控原则

III.内控措施

IV.控制环境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

3.关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是( )。

A.除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料

B.除管理人和销售机构外，其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用其内容

C.与银行活期存款利率相比，货币市场基金收益率一般情况下更高

D.在充分揭示投资风险的前提下，按照业绩披露的原则宣传基金的过往业绩

4.以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是 ()。

A.该基金产品的争议解决费用的承担方式

B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎回

D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

5.在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括 ()。

I.账户管理制度和内部控制情况

Il.销售人员能力和持续营销能力

Ill.信息管理平台建设

IV.现有客户收入结构

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

6.公募基金发生重大事件时，有关信息披露义务人应当履行临时信息披露义务。以下不属于临时信息披露的事件的是()。

A.更换出具基金公开募集注册申请的法律意见书的律师事务所

B.更换审计基金财产的会计师事务所

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

7.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在()。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.信息披露合规性风险

8.下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

9.为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循( )原则。

A.权力集中、全面控制

B.权力分配、相互监督

C.权力分配、相互制衡

D.权力集中、全面监督

10.关于基金销售服务费的收取，以下说法正确的是()。

I.基金管理人可以从基金财产中计提一定的销售服务费，用于基金销售和对持有人的服务

II.基金管理人要基金按照基金合同规定的费率收取基金销售服务费，不能开展优惠活动

III.基金收取基金销售基金费的基金，不能再收取基金赎回费

A.I、II、III

B.II

C.I

D.III

相信很多考生查看真题和答案解析是为了评估自己成绩如何。祝考生们都能取的好成绩！

基金从业资格考试合格标准

基金从业资格考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

单科没通过的考生，下一次可以继续报考未通过的科目。基金从业资格考试两科成绩都未通过的考生，两科都需要重新报考。

基金从业资格获得标准：科目一+科目二或者科目一+科目三

基金从业成绩四年有效期认定为从取得考试成绩合格证之日起开始计算。

具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点等以当期考试公告为准。小编建议考生可填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2023年基金从业资格考试报名时间、考试时间等重要节点。

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