2023年基金从业资格证券投资基金模拟题：封闭式基金与开放式基金

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1、依据()的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A.基金管理人

B.运作方式

C.基金托管人

D.法律形式

【正确答案】：B

2、基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份()。

A.基金合同

B.风险揭示书

C.招募说明书

D.基金宣传册

【正确答案】：C

3、基金反映的是一种()关系，是一种()凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

A.所有权关系，所有权

B.债权债务，债权

C.信托，受益

D.委托代理，代理

【正确答案】：C

4、()在基金运作中具有核心作用。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金咨询机构

【正确答案】：B

5、()对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【正确答案】：A

6、根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2008年年末，我国已成为全球()基金市场。

A.第五大

B.第八大

C.第十大

D.第十五大

【正确答案】：C

7、上海证券交易所的开业时间为()。

A.1990年7目

B.1990年l2月

C.1991年7月

D.1991年12月

【正确答案】：B

8、深圳证券交易所的开业时间为()。

A.1990年7月

B.1990年12月

C.1991年7月

D.1991年12月

【正确答案】：C

9、在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的()。

A.审批制

B.核准制

C.申报制

D.准入限制

【正确答案】：A

10、在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予()亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.4

【正确答案】：C

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