2023年基金从业资格考试证券投资基金模拟题库：督察长的合规责任

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第 1 题：关于督察长的合规责任，以下表述错误的是( ) 。

A：督察长享有充分的知情权

B：督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C：督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D：督察长负责组织指导公司监察稽核工作

答案：C

第 2 题：合规性风险的主要种类不包括() 。

A：投资合规性风险

B：销售合规性风险

C：信息披露合规性风险

D：操作合规性风险

答案：D

第 3 题：列属于合规风险的是() 。

Ⅰ.投资合规性风险

Ⅱ.销售合规性风险

Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

A：Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C：Ⅱ、Ⅳ

D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

第 4 题：防范和化解经营风险中，不属于内部风险的是() 。

A：决策失误 B：执行不力

C：操作风险 D：法律法规

答案：D

第 5 题：内部控制的原则不包括( )

A：规范性原则 B：健全性原则

C：有效性原则 D：独立性原则

答案：A

第 6 题：基金管理公司内部控制机制是指( ) 。

A：公司内部组织结构及其相互之间的运作制约关系

B：公司为防范金融风险而制定的各种业务操作程序

C：公司为促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序

D：公司为防范和化解风险而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称

答案：A

第 7 题：控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境不包括( ) 。

A：经营理念和内控文化B：公司治理结构

C：信息技术系统 D：员工道德素质

答案：C

第 8 题：以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是( ) 。

A：合法、合规性原则B：全面性原则

C：审慎性原则 D：成本效益原则

答案：D

第 9 题：合规管理的基本原则不包括( )

A：独立性原则B：公正性原则

C：利益性原则D：协调性原则答案：C

第 10 题：基金管理人合规管理的最终责任由()承担。

A：管理层 B：董事会

C：股东会 D：监事会答案：B

第 11 题：关于投资者教育的内容，说法正确的是() 。

Ⅰ.投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程

Ⅱ.资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

Ⅲ.权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益

A：Ⅰ 、 Ⅱ B：Ⅰ 、 Ⅲ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

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