2023年基金从业资格考试备考提升试题与参考答案：基金持有人大会

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1.基金持有人大会可以由(　)召集 ABCD

A.基金管理人 B.基金托管人 C.代表10%以上基金份额的基金持有人 D.基金主要发起人

2.证券投资基金的服务机构包括(　) ABCD

A.基金代销机构 B.基金注册登记机构基金验资机构 C.基金咨询机构 D.会计律师和审计事务所

3.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由(　)办理 ABC

A.基金管理人 B.基金管理人委托的商业银行 C.基金管理人委托的证券公司 D.证券交易所

4.托管契约与基金契约之间的关系为(　) ABCD

A.托管契约本身是信托契约的一个部分，是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议

C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定 D.托管协议必须服从基金契约

5.公募发行的发行方式包括(　) ACD

A.承销 B.包销 C.代销 D.自销

6.证券投资基金的发行价格由(　)组成 ??????

A.基金面值 B.基金发行与募集费用 C.基金销售费用 D.其他费用

7.下列可以销售证券投资基金的是(　)

A.商业银行与保险公司 B.证券公司 C.金融咨询机构 D.基金管理公司

8.根据支付时间的不同，开放式基金的销售的费用可分为(　)

A.前端费 B.或有递延费用 C.后端费 D.递延销售费

9.封闭式基金扩募或续期，应当具备下更条件(　)

A.年收益率高于全国平均水平 B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为

C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期 D.中国证监会规定的其他条件

10.开放式基金成立后的存续期内，出现(　)情况基金管理应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人 B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元

C.有效持有人数30个工作日达不到100人 D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

11.经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括(　)

A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形 D.基金托管人申请

12.基金终止的原因有(　)

A.封闭式基金存续期满未续期的 B.基金持有人大会决定

C.原基金管理人托管人职责终止，没有新基金管理人基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程规定的其他情形

13.基金清算程序是(　)

A.基金清算小组接管基金资产 B.确认和清理基金资产 C.对基金资产进行估价 D.对基金资产进行分配

14.下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有(　)

A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书 B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

15.基金支运作费有以下几类(　)

A.营销费用 B.过户费 C.交易佣金 D.其他手续费

16.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括(　)

A.每个身份证只允许开设一个基金账户，已开设股票账户的者，不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续，不得由他代办，也不可以在异愅地开设基金账户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票，股票账户可以用于买卖基金

17.我国基金交易的委托特点有(　)

A.基金单位的买卖采用"三公"原则、价格优先原则和时间优先原则 B.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为0.01元 C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D.基金的实行T+1交割制度

18.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括(　)

A.营业税 B.印花税 C.个人所得税 D.其他税收

19.基金从证券市场中取得的收入包括(　)

A.买卖股票债券的减价收入 B.债券的利息收入 C.股票的股息红利收入 D.其他收入

20.理公司设立的组织机构有(　)

A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.工会

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