2023年基金从业资格考试提升模拟题：建立合规风险管理的体制机制

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根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。

A.能够更好地履行合规风险管理的职能

B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

正确选项：

D

答案解析：

从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见，使其能够更好地履行合规风险管理的职能;使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实。避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。因此，加强合规管理及其独立性具有重要意义。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于(　)。

A.基金客户售前服务

B.基金客户售中服务

C.基金客户售后服务

D.基金客户理财服务

正确选项：

B

对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起(　)日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。

A.30

B.40

C.50

D.60

正确选项：

D

基金法律法规、职业道德与业务规范>基金的募集、交易与登记>基金的募集与认购

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。

A.正确处理投诉是合规管理中的重要项目

B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险

C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多

D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

正确选项：

B

随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　)的特征。

A.约束性

B.时代性

C.继承性

D.具体性

正确选项：

C

基金职业道德教育的途径不包括(　)。

A.岗前职业道德教育

B.岗位职业道德教育

C.后续职业道德教育

D.基金业协会的自律

正确选项：

C

基金职业道德教育的途径不包括(　)。

A.岗位职业道德实践

B.基金业协会的自律

C.树立基金职业道德典型

D.社会各界持续监督

正确选项：

A

我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(　)个月内。

A.3

B.6

C.9

D.1

正确选项：

A

申请QDII资格的证券公司，净资本不低于(　)亿元人民币。

A.5

B.6

C.8

D.4

正确选项：

C

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