2023年基金从业资格备考复习模拟题：资本市场线和证券市场线

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下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是(　)。

A.资本市场线是CAPM的核心

B.资本市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系

C.证券市场线给出了每一个风险资产风险与预期收益率之间的关系

D.证券市场线为每一个风险资产进行定价

正确选项：

A

基金资产承担的费用不包括(　)。

A.基金管理费

B.基金转换费

C.基金托管费

D.信息披露费

正确选项：

B

切点投资组合的特征不包括(　)。

A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合

B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资产的再组

C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关

D.切点投资组合是所有投资者理想的投资组合

正确选项：

D

下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。

A.向投资者充分披露有关信息

B.提供自发性协助

C.公平、准确地进行资产评估和定价

D.证券投资基金的份额赎回

正确选项：

B

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在(　)年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确选项：

B

境外投资者进行境内证券投资时，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的(　)。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

正确选项：

D

市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是(　)。

A.历史波动率

B.价格波动率

C.隐含波动率

D.数据波动率

正确选项：

C

人民币合格境外机构投资者，简称为(　)。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

正确选项：

C

选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有(　)支持。

A.平稳的预期收益

B.平稳的实际收益

C.较高的预期收益

D.较高的实际收益

正确选项：

D

(　)是指当市场利率下降时，债券发行人能够以更低的利率融资，因此可以提前偿还高息债券的风险。

A.利率风险

B.信用风险

C.提前赎回风险

D.通货膨胀风险

正确选项：

C

合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。

A.汇率风险

B.国别风险

C.税务风险

D.管理风险

正确选项：

D

(　)是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A.系列基金

B.上市交易型开放式指数基金

C.保本基金

D.上市开放式基金

正确选项：

D

金融期货不包括(　)。

A.货币期货

B.利率期货

C.汇率期货

D.股票期货

正确选项：

C

对投资者来说，权益类证券本身隐含的风险越高，就必须有越多的预期报酬作为投资者承担风险的补偿，这一补偿称为(　)。

A.风险溢价

B.风险投资

C.风险补偿

D.风险权益

正确选项：

A

在中国，渤海产业投资基金采取(　)基金形式进行运作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.无限责任制

正确选项：

C

我国同业拆借市场上交易活跃的品种有1天(隔夜)、7天、14天、1个月、3个月、6个月、9个月和1年。同业拆借的利息是按日结算的。拆息率则根据剔除该品种每天最高和最低的报价后的算术平均数得到，并于每天上午(　)对外发布。

B.10：00

C.9：30

D.11：30

正确选项：

D

因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。

A.不承担责任

B.承担全部责任

C.承担连带责任

D.承担一小部分责任

正确选项：

A

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