期货法律法规知识点:期货公司管理办法

　　期货公司管理办法

　　【考点一】总则

　　中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。

　　期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

　　【考点二】没立、变更与业务终止

　　设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

　　期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。

　　申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：

　　(一)设立期货公司申请书;

　　(二)公司章程草案;

　　(三)经营计划;

　　(四)发起人名单及其审计报告;

　　(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;

　　(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;

　　(七)场地、设备、资金证明文件;

　　(八)律师事务所出具的法律意见书;

　　(九)中国证监会规定的其他申请材料。

　　期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：

　　(一)申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

　　(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行;

　　(三)符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;

　　(四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划;

　　(五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;

　　(六)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;

　　(七)不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;

　　(八)不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;

　　(九)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

　　但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股东净资产不低于人民币3000万元;

　　(十一)控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因

　　违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形;

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　　(十二)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：

　　(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;

　　(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;

　　(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;

　　(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;

　　(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;

　　(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应;

　　(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施;

　　(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　【考点三】公司治理

　　期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。

　　期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。

　　期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

　　期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

　　期货公司的董事会除应当行使《中华人民共和国公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：

　　(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;

　　(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

　　期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

　　期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。

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　　【考点四】经纪业务规则

　　期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

　　期货公司应当遵循诚实信用原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

　　除《期货交易管理条例》第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易：

　　(一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;

　　(二)期货公司的工作人员及其配偶;

　　(三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存

　　管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。

　　期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。

　　客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

　　期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。

　　期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

　　有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　【考点五】客户资产保护

　　期货公司应当在依法批准的期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

　　客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

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　　【考点六】监督管理

　　期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。

　　期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

　　未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　【考点七】法律责任

　　未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

　　期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

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