期货《基础知识》第三章第3节知识点：开户

　　2016年期货从业资格《基础知识》章节知识点汇总

　　期货《基础知识》第三章第3节知识点：开户

　　一、开户

　　知识点：

　　在我国，由中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。流程如下：

　　(一)申请开户

　　客户可以分为个人客户、一般单位客户和特殊单位客户。

　　个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

　　单位客户应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。

　　特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。特殊单位客户的有效身份证明文件由监控中心另行规定。

　　(二)阅读“期货交易风险说明书”并签字确认

　　个人客户应在仔细阅读并理解之后，在该“期货交易风险说明书”上签字。

　　单位客户应在仔细阅读并理解之后，由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

　　(三)签署期货经纪合同书

　　个人客户应在该合同上签字，单位客户应由法定代表人或授权他人在该合同上签字并加盖单位公章。

　　个人客户开户应提供本人身份证，留存印鉴或签名样卡。

　　单位客户开户应提供“企业法人营业执照”影印件，并提供法定代表人及本单位期货交易业务执行人的姓名、联系电话、单位及其法定代表人或单位负责人印鉴等内容的书面材料，以及法定代表人授权期货交易业务执行人的书面授权书。

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　　(四)申请交易编码并确认资金账号

　　监控中心应为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　监控中心对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

　　期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈给期货公司。

　　当日分配的编码，下一个交易日允许客户使用。

　　交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号。

　　真题：

　　【单选题】期货市场客户统一开户系统由(　　)建立和维护。

　　A.中国证监会

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.中国期货保证金监控中心

　　【答案】D

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