期货从业资格考试法律法规知识点七：提交报告

编辑推荐：期货从业资格考试《法律法规》知识点汇总

　　期货从业资格考试辅导资料【提交报告】

　　1. 重大诉讼/冻结/担保——5日——国监

　　2. 分级结算限制结算范围——3日——证监会

　　3. 联网交易——10日——证监会

　　4. 期交所任免中层——10日——证监会

　　5. 质押/冻结/转让/更名/违法——3日——期货公司——5日——派出机构

　　6. 重大业务(10%)决策——5日——派出机构 证券介绍重大事件——2日——派出机构

　　7. 广告宣传——5日——派出机构

　　8. 关联人开户——5日——派出机构

　　9. 公司改名改章程——5日——派出机构

　　10. 风险官辞职——30日报董事会——派出机构

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　　【摘要】2016年期货从业资格考试共组织5次，考试地点包括39个城市，为帮助广大考生备考环球网校期货从业资格考试频道整理发布期货从业资格考试法律法规知识点七：提交报告供各位参考学习，更多相关信息请关注环球网校期货从业资格考试频道。期货从业资格考试法律法规知识点七：提交报告

编辑推荐：期货从业资格考试《法律法规》知识点汇总

　　11. 任免首席风险官——10日——派出机构

　　12. 任用/免除/兼任董监高——5日——派出机构

　　13. 董总辞职、不适当——3月——派出机构

　　14. 董监高违法————3日——派出机构

　　15. 董长/主席/风险官失踪死亡——3日——派出机构

　　16. 期货公司纳入会员——3日——派出机构

　　17. 签订/变更/终止介绍委托——5日——各自派出

　　18. 全面结算签订/变更/终止非结算——3日——双方住所地派出、期交所、保金存管

　　19. 从业人员辞职解聘死亡——10日——协会

　　20. 从业人员收到处罚——10日——协会

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编辑推荐：期货从业资格考试《法律法规》知识点汇总

　　21. 结构发现人员违规——10日——协会

　　22. 协会从业人员惩戒——10日——证监派出

　　23. 风控20%——5日——全体董/股

　　24. 近亲属从事交易——5日——公司

　　25. 首席风险官——派出机构&董事会 整改意见——总经理&负责人

　　26. 风控不合规——2日——证监会检查——20日整改——3日解除

　　27. 变更股权/资本100%持股——证监会审查

　　28. 保障基金管理机构——证监会&财务部

　　29. 高风险——每月财务监管报表——保障基金管理机构

　　30. 许可证遗失——30日——指定报刊作废。

　　31. 纠纷——协会、期交所

　　32. 违法指令——机构——证监会、协会

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