期货《法律法规》第五章考试重点

2016年期货《法律法规》各章节考试重点汇总

　　第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(期货法律法规汇编第五章重点)

　　主要内容：

　　1、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件

　　2、期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的申请与核准

　　3、期货公司董事、监事和高级管理人员的行为规则

　　4、期货公司董事、监事和高级管理人员的监督管理的相关规定

　　5、期货公司董事、监事和高级管理人员的法律责任的规定

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2016年期货《法律法规》各章节考试重点汇总

　　重点掌握：

　　本办法的重点内容包括：

　　一是明确了任职资格管理的适用范围;

　　二是对董事、监事、高级管理人员实行分类管理，不同的人员适用不同的任职资格条件以及相应的申请与核准程序;

　　三是适当提高了任职资格条件，包括学历、从业经历、通过资质测试等;

　　四是强化对任职资格的管理，实行经理层人员任职资格与实际任职的分离;

　　五是增加了“行为规则”一章，对董事、监事和高级管理人员的职责作出总体界定，从职业道德和尽责的角度提出明确要求;

　　六是丰富和完善了日常监管措施，如监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选、责令更换等，具体规定了各种监管措施的适用情形。

　　通过学习，考生要重点掌握期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格条件、任职资格的申请与核准、行为规则等内容。

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