2017期货从业资格考试资料高级管理人员任职资格管理办法

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　　期货从业考试资料《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

　　第一章、总则

　　第二条 本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　第二章、任职资格条件

　　第七条 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：

　　(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;

　　(二)具有大学专科以上学历。

　　第八条 申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件：

　　(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;

　　(二)具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位;

　　(三)通过中国证监会认可的资质测试;

　　(四)有履行职责所必需的时间和精力。

　　第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事：

　　(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;

　　(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;

　　(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;

　　(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;

　　(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;

　　(六)中国证监会认定的其他人员。

　　第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：

　　(一)具有期货从业人员资格;

　　(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

　　(三)通过中国证监会认可的资质测试。

　　第十五条 期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

　　第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

　　(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形;

　　(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;

　　(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;

　　(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年;

　　(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;

　　(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;

　　(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;

　　(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;

　　(九)中国证监会认定的其他情形。

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　　第三章、任职资格的申请与核准

　　第二十条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

　　除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　第二十一条 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：

　　(一)申请书;

　　(二)任职资格申请表;

　　(三)2名推荐人的书面推荐意见;

　　(四)身份、学历、学位证明;

　　(五)资质测试合格证明;

　　(六)中国证监会规定的其他材料。

　　申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

　　第二十三条 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

　　拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。

　　推荐人应当了解拟任人的个人品行、遵纪守法、从业经历、业务水平、管理能力等情况，承诺推荐内容的真实性，对拟任人是否存在本办法第十九条所列举的情形作出说明，并发表明确的推荐意见。推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

　　第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

　　第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

　　第四章、行为规则

　　第三十八条 期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

　　第五章、监督管理

　　第四十三条 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

　　第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　第四十六条 代为履行职责的时间不得超过6个月。

　　第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

　　自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

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