期货法律法规《金融期货投资适当性制度实施办法》重点笔记
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【摘要】为方便广大考生备考2018年期货从业资格考试，环球网校期货频道小编整理发布“期货法律法规《金融期货投资适当性制度实施办法》重点笔记”，希望能给各位提供帮助。更多2018年期货从业资格考试报考相关信息请关注环球网校期货从业资格频道。
一、依据《交易管理条例》、《交易所管理办法》、《期货公司管理办法》及中金所制度等制定;
13年8月30日实施，交易所负责解释;
二、注意要点
1、期货公司会员建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;
2、投资者申请交易编码要求：
|
投资者 |
自然人 |
一般单位 |
特殊单位 |
|
要求 |
保证金≥50万； |
除自然人的条件外还 |
无条件 |
3、期货公司会员根据证监会规定、本办法、操作指引，制定本公司的实施方案;
4、期货公司会员开展金融期货开户业务，应将实施方案及制度报交易所备案，无异议才能为投资者申请开立交易编码;
三、监督管理
1、交易所检查中间介绍违规，报告相关结构;
|
违法类型 |
存在或可能违反的期货公司会员 |
违反投资者适当制度 |
期货公司会员工作人员有责任 |
|
交易所可 |
谈话、责令培训、
|
责令整改、 |
通报批评、公开谴责、 暂停从事期货业务和 取消从事业务资格等处理措施； 情节严重， 可向证监会、协会 提出撤销任职资格、取消从业资格 等行政处罚或纪律处分； （主要从个人方面来处罚） |
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