期货法律法规《金融期货投资者适当性制度操作指引》重点笔记

更新时间：2018-02-22 11:19:39 来源：环球网校

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　　一、依据中金所《投资者适当性制度实施办法》制定本指引，

　　13年8月30日实施，交易所负责解释;

　　二、金融期货投资者适当性制度标准操作要求

　　1、申请的前日终保证金可用资金≥50万，以期货公司会员收取的保证金为标准计算;

　　2、客户开发人员不得兼任开户测试人员;

　　3、测试完，测试人员评分，测试人员、投资者试卷上签字;

　　4、超过80分可以，2个月内申请交易编码;

　　5、10日20笔上服仿真交易，在交易所可查;或3年10笔上交易结算单证明的成交记录;

　　6、一般单位有向适应的内控、风管，加公章证明;不得为禁入者申请交易编码;

　　三、金融期货投资者适当性综合评估操作要求

　　1、对自然人投资者的基本情况、投资经历、财务状况、诚信状况进行综合评估;会员公司根据评估情况填写评估表，总部审核人、营业部负责人、开户复核人、经办人、投资者在评估表上签字或盖章;

基本情况	诚信状况	投资经历	财务状况
年龄10+学历5=15 身份证明文件及复印件学历证明文件及复印件	15 近2月中国人民银行信用报告协会查询	20 期货交易经历上限20 金融现货经历上限10 取高值	50 近1月金融资产年收入证明文件取高值