期货从业资格考试知识要点—期货市场监管

一、中国证监会

期货市场是高风险的市场，高风险不仅来自期货交易机制自身，期货行业内各利益主体可能存在的不规范运作将加剧风险的程度。中国证监会作会为国务院直属事业单位，依照法律、法规和国务院授权，对期货市场实行集中统一的监督管理，维护其市场秩序，保障其合法运行。在“五位一体”监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。

二、证监局

中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制

各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。

三、中国期货业协会

2000年12月，我国成立了中国期货业协会。其宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理;发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

四、期货交易所

期货交易所是期货市场重要的自律监管机构，所涉及的监管基本内容可以归纳为以下方面

(1)审查会员资格。

(2)监督交易操作规则和程序的执行。

(3)制定客户订单处理规范：①对所使用的指令类型作出特别的限定;②要求公平、合理、及时地执行交易指令;③对订单流程作出规定;④规定处理订单的佣金和交易所服务水平;⑤规定订单所必需的基本内容和记录制度。

(4)规定市场报告和交易记录制度。

(5)实施市场稽查和惩戒。交易所要求对交易行为进行监督稽查，按法律和交易所规定对违法违规行为进行量定，然后实施相应的处罚。

(6)加强对制造假市场的监管。

五、期货保证金监控中心

中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称中国期货保证金监控中心)是经国务院同意、中国证监会决定设立，并在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

中国期货保证金监控中心的主管部门是中国证监会，其业务接受中国证监会领导、监督和管理，章程经中国证监会批准后实施，总经理、副总经理由股东会聘任或解聘，报中国证监会批准。中国证监会成立中国期货保证金监控中心管理委员会，审议决定中国期货保证金监控中心的重大事项。

中国期货保证金监控中心的经营宗旨是：建立和完善期货保证金监控机制，及时发现并报告期货保证金风险状况，配合期货监管部门处置风险事件。

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