2019期货从业资格行业动态：近2600张罚单的背后是金融监管的全面升级

整治金融市场违法违规行为已成为金融监管的“重头戏”。据不完全统计，今年以来，证监会开出了107张罚单，银保监会开出了2491张罚单。笔者认为，在这一张张罚单背后，透露出的是金融监管部门对于违法违规行为的从严监管态度和高压执法态势，金融监管正在全面升级。

随着穿透式监管的逐步深入，近年来，金融市场的稽查执法力度不断加大，不单单体现现在罚单数量的增加，还体现在处罚金额上。

2018年，证监会作出的行政处罚决定共310件，同比增长38.39%，罚没款金额106.41亿元，同比增长42.28%，市场禁入50人，同比增长13.64%;2018年，银保监会机关、原银监局以及原银监分局针对银行业金融机构及从业人员共下发了3813张罚单，处罚总金额近20亿元，较2017年大幅增长。

与此同时，立体追责体系进一步完善，顶格处罚、终身行业禁入、刑事追责、民事赔偿及诚信记录……追责体系的完善意味着金融监管部门正在全面升级整治金融市场的违法违规行为。

证监会新闻发言人高莉近日表示，针对资本市场违法违规成本太低的情况，将推动尽快修改完善《证券法》《刑法》有关规定，拟对证券违法行为，大幅提高刑期上限和罚款、罚金数额标准，强化民事损害赔偿责任，实施失信联合惩戒，切实提高资本市场违法违规成本。

今年6月28日，最高人民法院、最高人民检察院公布《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《操纵市场司法解释》)、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》(简称《利用未公开信息交易司法解释》)，并于7月1日起施行。两部司法解释充分反映了操纵市场和“老鼠仓”犯罪出现的新变化、新特点，进一步强化了对两类证券期货违法犯罪行为的打击力度，其发布实施有利于妥善解决好监管执法和刑事司法面临的现实问题。

笔者认为，在金融监管不断升级的大背景下，“行政+刑事”的有效衔接将大大提高金融市场违法犯罪成本、强化法律责任，这对于维护投资者合法权益，有效促进金融市场的稳定健康发展具有重要意义。

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