2019期货从业资格行业动态：年内证监会开出107张罚单对内幕交易和信披违规敢出重拳

今年以来，证监会对A股市场中的违法违规行为频频出手。据《证券日报》记者不完全统计，截至8月29日，年内证监会官网已开出107张罚单，其中，内幕交易和信息披露违规成为罚单“重灾区”。

苏宁金融研究院特约研究员何南野在接受《证券日报》记者采访时表示，超过100张的罚单数量可以看出，今年监管层对资本市场违法违规行为加大了监管强度和问责力度，这有利于对上市公司业绩变脸、债务违约等情况起到一定的震慑作用。预计年内监管层打击违法行为的高压态势不会改变，依旧将强化对上市公司及中介机构的处罚问责力度，净化资本市场环境，切实保护投资者的合法权益。

值得关注的是，今年证监会开出的罚单中，涉及内幕交易的罚单有48张，占全部罚单的44.9%;涉及信息披露违规的罚单有33张，占比为30.8%，其他被处罚的违规行为还涉及传播虚假信息、操纵市场、违法买卖股票、未按规定申报证券投资等。

对此，何南野表示，内幕交易和信息披露违规成为“重灾区”的主要原因是由于有利可图，这两类违法违规行为是共生的，信息披露的不及时、不合规，是造成内幕交易的一个很重要的因素。内幕交易、信披违规直接损害中小投资者利益，不利于价值投资观念的普及，使资本市场资源得不到有效配置。

“一方面需要提高信息披露的及时性和关键信息的披露。另一方面监管层应针对信息披露不及时、不全面、不准确的行为完善追责制度，防止为上市公司留下灰色套利空间。”万博新经济研究院副院长刘哲在接受《证券日报》记者采访时表示。

谈及为了预防上市公司违法违规行为再次发生，还应完善哪些措施?何南野表示，一是法规制度先行，应进一步明确和细化相关的问责、处罚制度，规范信息披露和内幕交易行为。二是应对违法违规的行为施以更为严厉的处罚，加强处罚的力度，才能对违法违规行为形成更强的震慑。三是应强化持续性、常态化的监管举措，充分利用科技手段，加强对信息披露质量的抽查及事后问责，加强对股价异动情况的监控，更有效的识别出违法违规行为，进而实现对违法违规行为进行更大范围的监管。四是证监会和交易所应加强对信息披露等的培训，要求上市公司建立相应的制度，有效的规范内幕交易和信息披露。

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