2021年期货从业资格备考知识点：客户

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客户，也称为投资者、交易者。这些称谓是在不同情形下的不同表述，其含义大概相同。相对于期货公司而言时，投资者一般被称为客户。

一般来讲，法律法规强调客户是期货交易中被保护的对象。如《期货交易管理条例》第一条开宗明义地规定：“为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。”但是，从规范期货交易行为、维护期货市场秩序的角度看，客户同时也应当是被监管的对象。《期货交易管理条例》第二条第一款明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。”

概括来讲，对客户的监管要求，主要有以下两个方面：

一是在开户过程中，投资者应当出具合法有效的单位、个人身份证明或者其他证明材料；如实提供相关信息和材料，承诺资金来源合法；对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的，应当在开户时向期货公司披露。在期货公司进行适当性评估时，提供真实、完整、有效的证明材料。

二是在交易过程中，客户应当遵守法律法规和期货交易所交易规则。违反这些规定的，可能会受到中国证监会的行政处罚和期货交易所的自律管理措施，严重的还可能会被宣布为期货市场禁止进入者。

总的来说，客户主要还是期货市场的保护对象，各项监管制度安排本质上也是为了保护客户合法权益而设立的。客户只要严格遵守各项规定，可以放心大胆地交易。

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