2021年期货从业资格备考知识点:期货公司
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期货公司是期货市场中非常重要的一类主体,目前是唯一可以代理客户从事期货交易的经营机构。换言之,只要投资者(包括境内的自然人、法人和其他经济组织等)无法成为期货交易所的自营会员,就只能通过成为期货公司的客户并通过期货公司的代理才能从事在期货交易所组织的期货交易。因此,现行期货法律法规对期货公司的监管也是最系统和严格的。
《期货交易管理条例》第十七条第一款规定:“期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。”《期货公司监督管理办法》第十五条规定:“按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。”从相关法规、规章规定看,期货公司的业务范围还是比较广泛的。但现阶段获准开展的业务,主要有境内期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等。随着期货市场的发展和期货公司的壮大,期货公司的经营范围有望不断拓展,为期货市场参与者提供更加专业、优质的服务。
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