2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月24日)

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试题部分

1、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。【单选题】

A.每日

B.每月

C.每季

D.每半年

2、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。【单选题】

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司首席风险官

D.期货交易所

3、期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存对期货投资咨询业务操作的材料，包括()。【多选题】

A.期货投资咨询业务的风险揭示书

B.风险管理意见

C.研究分析报告和交易咨询建议

D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

4、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司申请从事期货投资咨询业务，要求注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

2、正确答案：A

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

4、正确答案：A

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元。

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