2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月23日)

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试题部分

1、中国期货业协会的自律监察委员会由协会()设立。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.会长

D.专业委员会

2、当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起()内向申诉委员会提出书面申诉申请。【单选题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

3、协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有()。【多选题】

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停从业资格6个月至12个月

D.撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请

4、以下关于协会实施纪律惩戒，说法正确的是()。【多选题】

A.遵循公开、公平、公正的原则

B.以事实为根据

C.严格执行协会的有关规定

D.坚持教育与惩戒相结合

5、在期货业协会立案调查过程中，调查人员有权采取的措施包括()。【多选题】

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三条协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

2、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四十三条当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十五条协会对违反自律规则的从业人员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：(一)训诫；(二)公开谴责；(三)暂停从业资格6个月至12个月；(四)撤销从业资格并在1年至3年内拒绝受理其从业资格申请；(五)撤销从业资格并永久性拒绝受理其从业资格申请；(六)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第五条协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。

5、正确答案：B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十七条调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：(一)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；(四)调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

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