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2010期货考试重点概念:期货市场风险监管体系

更新时间:2010-05-04 16:02:38 来源:|0 浏览0收藏0

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  国际期货市场的风险监管体系有美国、英国、中国香港等几种模式。美国期货市场经历了100多年的发展后,形成了政府宏观管理、行业协会自律及期货市场主体自我管理的三级风险监督管理体系,具有代表性。

  (1)、期货交易的政府监管:美国CFCT对期货、期权和现货选择交易有全面的主管权。英国SIB(证券投资委员会),中国香港是商品期货交易委员会。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  (2)、期货交易的行业自律:美国NFA,英国SIB下设四个自律组织(证券期货协会SFA、投资管理监督组织IMPS、金融中介管理人和经纪商监管协会FIMBRA、人寿保险和单位信托基金监管组织LAUTRO)。

  各自律组织行业协会的主要共同监管职能:强化职业道德规范、负责会员资格审查和会员登记、监管已注册会员的经营状况、调解仲裁期货交易纠纷、宣传普及期货知识培训期货从业人员。

  (3)、期货市场交易所的自我监管:期货交易所成为三级管理体制的基础,成为整个期货界自律管理体系的核心。交易所的自管活动受商品期货交易委员会(CFTC)的监督。标准自我监管——CBOT的调查审计部门。下设五个处:财务监视、市场调查、审计、调查、报告研究。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

  交易所自我监管的共性:对会员资格的审查、监督交易运行规则和程序的执行、制定客户定单处理规范、规定市场报告和交易记录制度、实施市场稽查和惩戒、加强对市场造假的监督。

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