2010期货考试重点概念：我国期货市场的风险监管体系

　　基本与美国相同，形成了中国证券监督管理委员会、中国期货业协会、期货交易所的三级监督体系。通过立法管理、行政管理与行业自律管理的三个方面相结合的模式：

　　1、中国证监会的监管职责：

　　·随时检查交易所、经纪公司的业务及财务，必要时检查会员和客户与期货交易有关的业务、财务状况。

　　·对有违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　·市场出现异常情况时，可以采取必要的风险处置措施。

　　·对交易所、经纪公司高管人员和其他从业人员实行资格认定。

　　2、2000年12月成立中国期货业协会。宗旨是贯彻执行国家法律法规和国家有关期货市场的方针政策，发挥政府与行业之间的桥梁作用，实行行业自律管理，维护会员的合法权益，维护期货市场的公开、公平、公正原则，开展对期货从业人员的职业道德教育、专业技术培训和严格管理，促进中国期货市场规范、健康稳定的发展。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　3、交易所内部风险控制：交易所(结算所)是期货成交合约的中介，作为卖方的买方和买方的卖方，担任双重角色。要保证合约的严格履行，交易所是期货交易的直接管理者和风险承担者。这就决定了交易所的风险监控是整个市场风险监控的核心。其主要风险源有二：一是监控执行力度问题;二是非理性价格波动风险。

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