2011期货法律法规课后习题辅导(1)

　　一、期货交易管理条例

　　单选题

　　1.期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处()的罚款。

　　A.5万元以上10万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.1万元以上3万元以下

　　参考答案[C]

　　2.实行会员分级结算制度的期货交易所由()组成。

　　A.一般结算会员和特别结算会员

　　B.结算会员和非结算会员

　　C.全面结算会员和交易结算会员

　　D.特别结算会员和交易结算会员

　　参考答案[B]

　　3.期货业协会的权力机构是()。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.期货部

　　D.理事长

　　参考答案[A]

　　4.在期货交易所进行期货交易的，应当是()。

　　A.期货投资者

　　B.期货交易所会员

　　C.期货公司

　　D.结算会员

　　参考答案[B]

　　5.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　参考答案[C]

　　判断题

　　1.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。参考答案[错]

　　2.期货公司变更10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。参考答案[错]

　　3.期货公司向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。参考答案[错]

　　4.期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。参考答案[正确]

　　5.期货交易所认为市场中多头或者空头实施逼仓行为，有违市场公平，可以限制实物交割总量。参考答案[错]

　　6.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案[错]

　　多选题

　　1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，()。

　　A.保证金制度

　　B.当日无负债结算制度

　　C.涨跌停板制度

　　D.风险准备金制度

　　参考答案[ABCD]

　　2.同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括()。

　　A.采用集中交易方式进行标准化合约交易

　　B.可以买空和卖空

　　C.为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

　　D.保证金收取比例低于合约标的额20%的

　　参考答案[ACD]

　　3.期货业协会履行下列职责：()。

　　A.组织会员遵守期货法律法规和政策

　　B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

　　C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

　　D.组织期货从业人员的业务培训

　　参考答案[ABD]

　　二、期货投资者保障基金管理暂行办法

　　单选题

　　1.期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.财政部

　　参考答案[C]

　　2.期货投资者保障基金实行( )。

　　A.全额补偿

　　B.半额补偿

　　C.三分之一补偿

　　D.比例补偿

　　参考答案[D]

　　3.保障基金总额达到()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

　　A.1亿

　　B.5亿

　　C.8亿

　　D.10亿

　　参考答案[C]

　　4.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的()缴纳形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案[C]

　　5.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

　　A.每周

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　参考答案[C]

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