2011期货法律法规课后习题辅导(2)

　　判断题

　　1.保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。参考答案[错]

　　2.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。参考答案[错]

　　3.证监会负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。参考答案[错]

　　4.对每位个人投资者的保证金损失在十万元以下的部分全额补偿，超过十万元的部分按百分之九十补偿。参考答案[正确]

　　5.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案[错]

　　多选题

　　1.期货投资者保障基金可以运用于()。

　　A.银行存款

　　B.国债

　　C.中央级金融机构发行的金融债券

　　D.中央银行票据

　　参考答案[ABCD]

　　2.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

　　A.公开

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　参考答案[ABC]

　　3.期货投资者保障基金的资金来源包括()。

　　A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

　　B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

　　C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

　　D.追偿或者接受的其他合法财产

　　参考答案[ABCD]

　　三、期货交易所管理办法

　　单选题

　　1.在我国，期货交易所会员大会由( )召集，一般情况下每年召开一次。

　　A: 董事会

　　B: 理事会

　　C: 总经理

　　D: 理事长

　　参考答案[B]

　　2.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行( )管理。

　　A: 监督

　　B: 自律

　　C: 市场

　　D: 计划

　　参考答案[B]

　　3.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　参考答案[D]

　　4.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。

　　A: 客户代表

　　B: 公司的交易部经理

　　C: 公司的运作部经理

　　D: 出市代表

　　参考答案[D]

　　判断题

　　1.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价，价格预测信息等其他应当公布的信息，并保证信息的真实、准确。

　　参考答案[错误]

　　2.根据相关法规规定，我国期货交易所设总经理1人，每届任期2年，连任不得超过三届。

　　参考答案[错误]

　　3.取得期货交易所会员资格，应当经中国证监会批准。

　　参考答案[错误]

　　多选题

　　1.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。

　　A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

　　B: 中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

　　C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

　　D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

　　参考答案[AC]

　　2.出现下列( )情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

　　A: 发生自然灾害等不可抗力

　　B: 交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

　　C: 某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

　　D: 某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

　　参考答案[ABC]

　　3.依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：( )

　　A.三分之一以上会员联名提议时

　　B.中国期货业协会提议时

　　C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

　　D.理事会认为必要时

　　参考答案[B]

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