期货法律 学习指导：任职资格条件(7)

　　8、申请财务负责人、营业部负责人的任职资格条件：

　　(一)申请财务负责人任职资格条件：

　　第一，具有期货从业人员资格;

　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　第三：具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

　　(二)申请营业部负责人任职资格条件：

　　第一，具有期货从业人员资格;

　　第二，具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　第三，具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　本办法第十四条

　　9、董事、监事、高级管理人员任职资格的具体要求

　　职位及特别规定

　　工作经验或业务资格等要求

　　学历学位要求

　　董事长监事会主席具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;

　　通过资质测试具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　一般董事和监事具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;具有大学专科以上学历

　　独立

　　董事

　　1、积极条件：①具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称;②通过资质测试;③有必需的时间和精力。

　　2、消极条件：(不得担任)①在期货公司或者其关联方任职人员及其近亲属和主要社会关系人员;②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;③为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询服务的人员及其近亲属;④最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;⑤在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;⑥其他人员。

　　具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

　　一般经理层(非总经理、副总)①具有期货从业人员资格;

　　②通过中国证监会认可的资质测试

　　具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

　　总经理、

　　副总经理①具有期货从业人员资格;

　　②通过中国证监会认可的资质测试。

　　③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;④担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

　　具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

　　首席

　　风险

　　官

　　①具有期货从业人员资格;

　　②通过中国证监会认可的资质测试。

　　③具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

　　具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;

　　财务负

　　责人①具有期货从业人员资格;

　　②具有会计师以上职称或者注册会计师资格。 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　营业部

　　负责人①具有期货从业人员资格;

　　②具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

　　法定代

　　表人①应当具有期货从业人员资格

　　②或1年内(即2008年7月3日之前)取得期货从业人员资格，否则不得继续担任法定代表人

　　特别规定1第十六条： 具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　特别规定2第十七条： 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

　　注：

　　① 特别规定1和特别规定2为增加内容

　　② 除一般董事和监事、财务负责人、营业部负责人外，其余要求通过资质测试;

　　③ 要求具有期货从业人员资格：高级管理人员、法定代表人。

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