2012年期货《基础知识》第十二章考点详解(二)

更新时间：2012-04-05 10:05:47 来源：|0

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　　三、期货投资基金行业的参与者：$lesson$

　　按功能分：1、商品基金经理(CP0)

　　2、交易经理(TM-挑选CTA，监控交易风险，分配资金)

　　3、商品交易顾问(CTA)

　　4、期货佣金商(FCM)

　　5、托管者及基金投资者

　　四、美国期货投资基金行业的外围管理体系：

　　监管层次及监管组织行业自律及行业协会

　　研究机构及报告组织

　　1、证券交易委员会(SEC)主要监管该行业的公司和法人，(1934年《证券交易法》、1940年《投资公司法》)

　　1、管理期货协会，信息交流，技能素质提升，维护行业利益(MFA)

　　1、管理账户报告组织(MAR)

　　2、商品期货交易委员会(CFTC)主要监管从业人员，法律为《1974年商品期货交易委员会法案》

　　2、期货行业协会(FIA)协调与政府、银行、议会、商家的关系。

　　2、巴克利集团

　　3、全国期货业协会(NFA)，负责考试、培训、资格认证。

　　3、另类投资和管理协会(AIMA)

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