期货法律法规四：多选题精解

　　多项选择题

　　1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(　　)

　　A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　B:全资拥有或者控股一家期货公司

　　C:具有满足业务需要的技术系统

　　D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

　　参考答案[ABC]

　　2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，(　　)的，予以公开谴责。

　　A:情节严重

　　B:情节较轻

　　C:并造成严重后果

　　D:未造成严重后果

　　参考答案[AC]

　　3. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但(　　)的，可以公开相关信息。

　　A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

　　B:有关规章要求公布

　　C:期货交易所按照有关规定进行检查

　　D:期货从业人员对投资者服务结束后

　　参考答案[ABC]

　　4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是(　　)。

　　A:认定合同无效

　　B:公司承担15万元亏损

　　C:甲某承担15万元亏损

　　D:甲某承担30万元亏损

　　参考答案[AD]

　　5.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(　　)。

　　A:与会员资格相应的会员资格费

　　B:与会员资格相应的会员交易席位

　　C:应当依法裁定不得转让该会员资格

　　D:不得停止该会员交易席位的使用

　　参考答案[ABCD]

　　6. 题干:期货公司超出客户指令价位的范围，将(　　)的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

　　A:高于客户指令价格卖出

　　B:高于客户指令价格买入

　　C:低于客户指令价格卖出

　　D:低于客户指令价格买入

　　参考答案[AD]

　　7. 题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为(　　)。

　　A:对当日所有持仓的确认

　　B:对该日之前所有持仓的确认

　　C:对当日交易结算结果的确认

　　D:对该日之前交易结算结果的确认

　　参考答案[ABCD]

　　8. 题干:以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有(　　)。

　　A:期货交易所擅自上市合约

　　B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

　　C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

　　D:期货交易所违反规定使用收益

　　参考答案[AB]

　　9. 题干:期货经纪公司有(　　)行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

　　A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

　　B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

　　C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金

　　D:从事期货自营业务

　　参考答案[ABD]

　　10. 题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有(　　)。

　　A:经纪公司会员只能接受客户委托

　　B:非经纪公司会员只能从事自营

　　C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

　　D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

　　参考答案[ABCD]

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