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专项练习:2013年《期货法律法》规执业行为准则

更新时间:2013-03-08 13:29:19 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 专项练习:2013年《期货法律法》规执业行为准则

  专项练习:2013年《期货法律法》规执业行为准则

  单选题

  1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是(  )。

  A:职业纪律

  B:专业胜任能力

  C:职业品德

  D:职业创新能力

  参考答案[D]

  2.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织(  )。

  A:岗位培训

  B:后续职业培训

  C:分析师培训

  D:学历教育

  参考答案[B]

  3.(  )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

  A:《期货高管人员任职资格管理办法》

  B:《期货从业人员执业行为准则》

  C:《期货从业人员行为规范》

  D:《期货从业人员经纪业务规范》

  参考答案[B]

  4.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的(  )原则,维护期货交易各方的合法权益。

  A:公开、公平、公证

  B:公平、公证、公信

  C:公正、公开、公信

  D:公开、公平、公正

  参考答案[D]

  5.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应(  )。

  A:及时向主管部门报告

  B:公平对待该投资者

  C:及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险

  D:了解投资者的投资目标

  参考答案[C]

  6.期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于(  )收取手续费。

  A:交易所规定标准

  B:经营成本或行业自律标准

  C:证监会规定的标准

  D:期货经纪公司规定的标准

  参考答案[B]

  多选题

  1.期货从业人员在执业过程中应当(  )。

  A:诚实守信

  B:勤勉尽责

  C:坚持公开、公平、公正原则

  D:对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益

  参考答案[ABCD]

  2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,(  )的,予以公开谴责。

  A:情节严重

  B:情节较轻

  C:并造成严重后果

  D:未造成严重后果

  参考答案[AC]

  判断题

  1.任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担完全责任。

  参考答案[错误]

  2.期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

  参考答案[错误]

     期货法律法规考点汇总:期货交易管理条例

     《期货法律法规》经典题型解答:多项选择题

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